證券期貨糾紛多元化解機制試點工作評估報告（摘要）

為依法公正高效化解證券期貨糾紛、維護投資者合法權(quán)益、促進資本市場和諧健康發(fā)展，最高人民法院、中國證監(jiān)會以習(xí)近平總書記系列講話精神和治國理政新思想為指南，致力開創(chuàng)多元化糾紛解決機制新局面，于2016年5月25日聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》（以下簡稱《通知》）。受中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投資者服務(wù)中心）委托，中國人民大學(xué)糾紛解決研究中心對試點工作情況進行了評估。

評估顯示，最高人民法院和中國證監(jiān)會充分發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進作用，在各級法院、監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、調(diào)解組織等各方努力下，試點工作成效顯著。一是試點已擴大至全國大多數(shù)證券期貨糾紛調(diào)解組織，試點組織由《通知》發(fā)布時的8家發(fā)展至55家，投資者服務(wù)中心與地方行業(yè)協(xié)會合作建立33個調(diào)解工作站。二是調(diào)解員隊伍發(fā)展壯大，截至2017年底共聘任調(diào)解員1613名，38家調(diào)解機構(gòu)及調(diào)解員納入法院特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊。三是糾紛解決效果明顯，兩年多來共直接受理或受法院委托調(diào)解案件9116件，辦結(jié)率91.33%，調(diào)解成功率81.28%，給付金額14.97億元。四是結(jié)合實際創(chuàng)新糾紛多元化解機制，在小額速調(diào)、單邊承諾調(diào)解、先行賠付、在線調(diào)解等方面形成一些可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗。五是訴調(diào)對接成效明顯，組織建設(shè)和特邀調(diào)解、“示范訴訟+委托調(diào)解”、調(diào)解協(xié)議確認等機制不斷健全。六是宣傳引導(dǎo)工作得力，形成“知調(diào)解、信調(diào)解、用調(diào)解”濃厚氛圍。

總的來看，《通知》的部署和舉措得到了很好的貫徹落實，各種訴訟及非訴訟機制得以發(fā)展并實現(xiàn)初步整合，逐漸形成一個由協(xié)商、調(diào)解、投訴處理、仲裁、法院委托調(diào)解、訴訟等不同程序所構(gòu)成的證券期貨糾紛多元化解機制。特別是，試點工作中形成的錯位發(fā)展的改革思路、糾紛預(yù)防與糾紛解決統(tǒng)籌規(guī)劃、務(wù)實柔性的改革策略等經(jīng)驗值得肯定和推廣。實踐表明，試點舉措針對性強，各方已積累豐富經(jīng)驗，目前已具備將試點轉(zhuǎn)為全面推進的基礎(chǔ)和條件。

下一步，試點轉(zhuǎn)為全面推進后，建議繼續(xù)強化制度設(shè)計，重點從以下方面推動工作：加強訴前分流，積極推動調(diào)解前置法定化。完善行政性糾紛解決機制，推動申訴專員制度確立。強化行政監(jiān)管與糾紛解決的協(xié)作。提升訴調(diào)對接效果，改革完善司法確認等制度。依托投資者服務(wù)中心推動設(shè)立全國性調(diào)解組織。加強行業(yè)自律機制建設(shè)，夯實市場經(jīng)營主體責(zé)任。加大宣傳力度，引導(dǎo)當(dāng)事人理性選擇糾紛解決方式，促進證券期貨糾紛解決生態(tài)平衡。