證監(jiān)會(huì)就《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》公開征求意見

一直以來(lái)，證監(jiān)會(huì)從維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序、防范違法違規(guī)“造富”、從嚴(yán)監(jiān)管隊(duì)伍廉政建設(shè)的高度出發(fā)，堅(jiān)持刀刃向內(nèi)、靶向監(jiān)管，對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員（以下簡(jiǎn)稱離職人員）入股擬上市企業(yè)實(shí)行穿透式監(jiān)管。2021年5月，證監(jiān)會(huì)專門出臺(tái)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱《2號(hào)指引》），規(guī)定離職人員不當(dāng)入股情形和中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任，明確證監(jiān)會(huì)對(duì)入股行為進(jìn)行專項(xiàng)核查，安排內(nèi)審部門實(shí)施獨(dú)立復(fù)核，形成縱橫交錯(cuò)的離職人員入股行為審核把關(guān)機(jī)制。

《2號(hào)指引》發(fā)布以來(lái)，離職人員入股擬上市企業(yè)得到有效監(jiān)管，這類企業(yè)平均審核周期明顯延長(zhǎng)。市場(chǎng)普遍感受到，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股不會(huì)給企業(yè)帶來(lái)任何便利，反而影響了企業(yè)的上市進(jìn)程。

為進(jìn)一步鞏固監(jiān)管成效，體現(xiàn)越來(lái)越嚴(yán)的監(jiān)管態(tài)度，證監(jiān)會(huì)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在《2號(hào)指引》基礎(chǔ)上，制定《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》）。

《離職人員監(jiān)管規(guī)定》包含了《2號(hào)指引》主要內(nèi)容，并在此基礎(chǔ)上新增三方面規(guī)定：一是進(jìn)一步加強(qiáng)重點(diǎn)人員管理。延長(zhǎng)發(fā)行監(jiān)管崗位和會(huì)管干部離職人員入股擬上市企業(yè)禁止期，從離職后3年拉長(zhǎng)至10年。二是擴(kuò)大離職人員監(jiān)管范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介機(jī)構(gòu)要對(duì)離職人員投資背景、資金來(lái)源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查，證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)工作核查復(fù)核。

下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)把入口關(guān)，加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)作，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的堅(jiān)決移交有關(guān)部門處理，維護(hù)公平公正公開的發(fā)行監(jiān)管秩序。

歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開征求意見情況對(duì)《離職人員監(jiān)管規(guī)定》進(jìn)一步修改完善，履行程序后發(fā)布實(shí)施。

關(guān)于就《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》公開征求意見的通知全文可點(diǎn)擊“閱讀原文”。