吳清主席在2024年“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)上的致辭

各位來(lái)賓、各位同事：

今天是第六個(gè)“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”。我代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)，向長(zhǎng)期以來(lái)積極參與資本市場(chǎng)、支持資本市場(chǎng)的廣大投資者，向關(guān)心支持資本市場(chǎng)改革發(fā)展和投資者保護(hù)工作的相關(guān)部門和單位、社會(huì)各界朋友表示衷心感謝！

投資者是市場(chǎng)之本。保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，是資本市場(chǎng)領(lǐng)域踐行習(xí)近平總書記關(guān)于以人民為中心的發(fā)展思想的具體體現(xiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)從成立之日起，就堅(jiān)持把保護(hù)投資者合法權(quán)益作為自己的根本使命和工作的重中之重。當(dāng)前，我們正在深入貫徹中央金融工作會(huì)議精神，全面落實(shí)新“國(guó)九條”，扎實(shí)推動(dòng)資本市場(chǎng)“1+N”政策措施落地見(jiàn)效。核心內(nèi)容就是一體推進(jìn)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展，強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，加快打造安全、規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。為此，我們發(fā)布了一系列制度規(guī)則，包括嚴(yán)把發(fā)行上市入口關(guān)，加強(qiáng)現(xiàn)金分紅、股份減持、量化交易等方面監(jiān)管，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)，等等。這些都充分體現(xiàn)了保護(hù)投資者的鮮明導(dǎo)向。我們將一以貫之抓好落實(shí)，把投資者保護(hù)貫穿于資本市場(chǎng)制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面。

第一，進(jìn)一步夯實(shí)投資者保護(hù)的制度基礎(chǔ)。崇尚法治、尊重規(guī)則是辦好資本市場(chǎng)的基本前提。實(shí)現(xiàn)良法善治，必須遵循資本市場(chǎng)一般規(guī)律，更要立足中國(guó)國(guó)情，牢牢把握中小投資者占絕大多數(shù)這個(gè)最大的市情。這就要求我們?cè)谥贫戎贫ㄐ抻嗊^(guò)程中，充分聽(tīng)取廣大投資者特別是中小投資者的意見(jiàn)建議，作出客觀公正的專業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實(shí)質(zhì)的公平保護(hù)。

第二，進(jìn)一步推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。上市公司是市場(chǎng)之基，是投資價(jià)值的源泉。從上市公司的“入口”到持續(xù)監(jiān)管，再到“出口”，都正在建立更加嚴(yán)格的制度安排。目的就是堅(jiān)決把造假者擋在門外，把公開(kāi)透明的要求貫徹到公司信息披露的全過(guò)程，把尊重投資者、回報(bào)投資者的理念融入公司治理的各項(xiàng)機(jī)制，把“僵尸企業(yè)”、害群之馬堅(jiān)決清出市場(chǎng)?？毓晒蓶|、實(shí)控人和董監(jiān)高作為“關(guān)鍵少數(shù)”，必須挺在前面、扛起責(zé)任。同時(shí)，我們將適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，優(yōu)化發(fā)行上市、并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)等制度安排，支持那些有創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ墓炯涌熳鰞?yōu)做強(qiáng)，既支持優(yōu)質(zhì)的新興企業(yè)健康成長(zhǎng)，也支持優(yōu)質(zhì)的傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，讓投資者更好分享經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的成果。

第三，進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平。行業(yè)機(jī)構(gòu)連接投融資兩端，必須傾注更多的精力來(lái)服務(wù)投資者。要把功能性放在首要位置，端正經(jīng)營(yíng)理念，回歸本源、守正創(chuàng)新，恪守信義義務(wù)，增強(qiáng)專業(yè)能力，為投資者提供更加多元、更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)。對(duì)標(biāo)對(duì)表中國(guó)特色金融文化“五要五不”，重視聲譽(yù)管理，堅(jiān)定職業(yè)操守，培育良好的行業(yè)文化和投資文化。

第四，進(jìn)一步依法嚴(yán)打證券違法犯罪行為。欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法犯罪行為是資本市場(chǎng)的毒瘤，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益。去年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決落實(shí)監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角的要求，查辦案件數(shù)量和處罰金額大幅上升。對(duì)于“零容忍”打擊證券違法犯罪，我們的態(tài)度堅(jiān)定不移。我們將會(huì)同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，加快構(gòu)建資本市場(chǎng)防假打假綜合懲防體系，進(jìn)一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘痛代價(jià)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序。

第五，進(jìn)一步暢通投資者維權(quán)救濟(jì)渠道。近年來(lái)，證券法的修訂，期貨和衍生品法的出臺(tái)，為化解投資者糾紛，加強(qiáng)權(quán)益救濟(jì)提供了許多新的制度機(jī)制探索，一些標(biāo)志性案例相繼落地。我們將不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，綜合用好這些投資者保護(hù)制度工具，加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發(fā)揮調(diào)解仲裁的作用，加強(qiáng)訴調(diào)對(duì)接，推廣示范判決機(jī)制，依法用好先行賠付、當(dāng)事人承諾等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟(jì)。同時(shí)，我們將動(dòng)員各方力量，更有針對(duì)性地加強(qiáng)投資者教育，幫助投資者增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，遠(yuǎn)離非法金融活動(dòng)，更好維護(hù)自身合法權(quán)益。

各位來(lái)賓、各位同事！

保護(hù)投資者是證券監(jiān)管的首要任務(wù)，也是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要方方面面繼續(xù)給予大力支持。我們將與有關(guān)各方一道，特別是與金融監(jiān)管總局等金融管理部門、公安司法機(jī)關(guān)、地方黨委政府、新聞宣傳單位以及市場(chǎng)參與各方共同努力，不斷健全投資者保護(hù)的制度機(jī)制，合力培育成熟理性的投資文化，積極營(yíng)造崇法守信的市場(chǎng)生態(tài)，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺(tái)階。

謝謝大家！