上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則（2012年第二次修訂）

上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則（2012年第二次修訂）


第一章 總則

第一條 為規(guī)范上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票行為，便于上市公司股東行使表決權(quán)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 上市公司股東可以通過上海證券交易所（以下簡稱“本所”）交易系統(tǒng)或本所認(rèn)可的其他股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

本細(xì)則所稱上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票是指上市公司股東通過本所交易系統(tǒng)行使表決權(quán)。

在本所開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司（以下簡稱“證券公司”），可通過本所指定的融資融券業(yè)務(wù)證券公司投票系統(tǒng)（以下簡稱“證券公司投票系統(tǒng)”），按照所征集的融資融券投資者的投票意見進(jìn)行投票。

在本所開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券金融公司（以下簡稱“證金公司”）可通過本所指定的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)證金公司投票系統(tǒng)（以下簡稱“證金公司投票系統(tǒng)”），按照所征集的轉(zhuǎn)融通證券公司的投票意見進(jìn)行投票。

第三條 本所鼓勵上市公司在召開股東大會時，除現(xiàn)場會議外，同時向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。上市公司召開股東大會審議下列事項的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式：

（一）上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他證券品種；

（二）上市公司重大資產(chǎn)重組；

（三）上市公司以超過當(dāng)次募集資金金額10%以上的閑置募集資金暫時用于補充流動資金；

（四）上市公司單次或者12個月內(nèi)累計使用超募資金的金額達(dá)到1億元人民幣或者占本次實際募集資金凈額的比例達(dá)到10%以上的（含本數(shù)）；

（五）上市公司擬購買關(guān)聯(lián)人資產(chǎn)的價格超過賬面值100%的重大關(guān)聯(lián)交易；

（六）上市公司股權(quán)激勵計劃；

（七）股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該上市公司債務(wù)；

（八）對上市公司和社會公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項；

（九）上市公司章程規(guī)定需要提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項；

（十）本所要求提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項。

第四條 上市公司召開股東大會并向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，股東大會股權(quán)登記日登記在冊的所有股東，均有權(quán)通過股東大會網(wǎng)絡(luò)投票方式行使表決權(quán)，但同一股份只能選擇一種表決方式。同一股份通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

第五條 上市公司、證券公司、證金公司可以委托本所指定的上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司（以下簡稱“信息公司”）提供股東大會網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)服務(wù)，并分別與信息公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)。



第二章 股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的通知與準(zhǔn)備

第六條 上市公司在刊登股東大會通知時，應(yīng)當(dāng)同時向信息公司提交股東大會網(wǎng)絡(luò)投票申請，并在本所網(wǎng)站填報股東大會預(yù)告信息。股東大會通知中應(yīng)當(dāng)包括網(wǎng)絡(luò)投票時間、股權(quán)登記日、投票操作流程、審議事項等內(nèi)容。

第七條 出現(xiàn)股東大會延期情形的，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個交易日發(fā)布通知，說明延期的具體原因及延期后的股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時間。

第八條 符合規(guī)定條件的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會補充通知，公告臨時提案的內(nèi)容，并重新編制網(wǎng)絡(luò)投票操作流程，對增加的臨時提案接原提案順序連續(xù)編號。

第九條 出現(xiàn)股東大會取消提案情形的，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個交易日發(fā)布通知，說明取消的具體原因及提案取消后股東大會擬審議的事項，并重新編制網(wǎng)絡(luò)投票操作流程，對取消的提案保留其對應(yīng)的編號，提案名稱相應(yīng)改為“提案取消”。

第十條 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會召開3個交易日以前，向信息公司報送股權(quán)登記日登記在冊的全部股東數(shù)據(jù)。

證券投資基金參與股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，該基金應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日后2個工作日內(nèi)向信息公司報送用于投票的股東賬戶。

證券投資基金以外的股東參與股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，可以按照上市公司股東大會通知披露的網(wǎng)絡(luò)投票時間、投票操作流程，直接通過本所交易系統(tǒng)申報表決。

第十一條 證券公司可以委托信息公司通過本所指定的證券公司融資融券客戶投票意見代征集系統(tǒng)（以下簡稱“投票意見代征集系統(tǒng)”），征集融資融券投資者對上市公司股東大會擬審議事項的投票意見。征集時間為股東大會召開日前一交易日（征集日）的9:30-15:00。



第三章 股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的方法與程序

第十二條 上市公司股東大會應(yīng)當(dāng)在本所交易日內(nèi)召開，網(wǎng)絡(luò)投票在該交易日的交易時間內(nèi)進(jìn)行。

第十三條 同時持有同一家上市公司A股和B股的股東，應(yīng)當(dāng)通過本所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票。

第十四條 參加股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則附件“上市公司股東參加網(wǎng)絡(luò)投票操作流程”的規(guī)定進(jìn)行投票操作。

對采用累積投票制的議案，股東應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行投票操作。

第十五條 參加股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的議案明確發(fā)表同意、反對或棄權(quán)意見。

證券公司按照所征集的融資融券投資者的投票意見，通過證券公司投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)融資融券投資者對同一議案的不同意見進(jìn)行分拆投票，投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:30-15:00。

證金公司按照所征集的轉(zhuǎn)融通證券公司的投票意見，通過證金公司投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)轉(zhuǎn)融通證券公司對同一議案的不同意見進(jìn)行分拆投票，投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:30-15:00。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）參加股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其委托人對同一議案的不同意見進(jìn)行分拆投票。



第四章 股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的統(tǒng)計與查詢

第十六條 統(tǒng)計表決結(jié)果時，對單項議案的表決申報優(yōu)先于對包含該議案的議案組的表決申報，對議案組的表決申報優(yōu)先于對全部議案的表決申報。

第十七條 股東僅對股東大會多項議案中某項或某幾項議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，視為出席本次股東大會，其所持表決權(quán)數(shù)納入出席本次股東大會股東所持表決權(quán)數(shù)計算，對于該股東未表決或不符合本細(xì)則要求的投票申報的議案，按照棄權(quán)計算。

第十八條 上市公司在對股東大會表決議案合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果后，方可進(jìn)行公告。上市公司可以委托信息公司合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。

第十九條 股東大會現(xiàn)場投票結(jié)束后第二天，股東可通過信息公司網(wǎng)站并按該網(wǎng)站規(guī)定的方法查詢自己的有效投票結(jié)果。



第五章 附則

第二十條 本所網(wǎng)站的網(wǎng)址為：www.sse.com.cn。

本所指定的信息公司網(wǎng)站、投票意見代征集系統(tǒng)、證券公司投票系統(tǒng)及證金公司投票系統(tǒng)的網(wǎng)址均為：www.sseinfo.com。

第二十一條 本細(xì)則所稱“議案組”系指由多個需逐項表決的議案所組成的議案組。

第二十二條 本所和信息公司對因系統(tǒng)異常及采取相應(yīng)措施造成的損失，不承擔(dān)責(zé)任。

第二十三條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。本所2006年9月8日發(fā)布的《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》、2005年3月16日發(fā)布的《上市公司信息披露備忘錄第一號股東大會分類表決和網(wǎng)絡(luò)投票》及2005年6月16日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好股東大會網(wǎng)絡(luò)投票工作的通知》同時廢止。



附件：上市公司股東參加網(wǎng)絡(luò)投票操作流程



附件



上市公司股東參加網(wǎng)絡(luò)投票操作流程



一、網(wǎng)絡(luò)投票的投票代碼和投票簡稱

（一）上海證券交易所（以下簡稱“本所”）交易系統(tǒng)為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時發(fā)行A股和B股的，本所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。

（二）投票代碼：

1.上市公司A股代碼前三位為“600”的，其A股投票代碼為“738XXX”（XXX為其A股代碼后三位）。

2.上市公司A股代碼前三位為“601”的，其A股投票代碼為“788XXX”（XXX為其A股代碼后三位）。

3.上市公司A股代碼前三位為“603”的，其A股投票代碼為“752XXX”（XXX為其A股代碼后三位）。

4.發(fā)行B股的上市公司其B股投票代碼為“938XXX”（XXX為其B股代碼后三位）。

（三）投票簡稱為“XX投票”，由上市公司根據(jù)其證券簡稱向本所申請。

二、網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程

上市公司股東通過本所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票比照本所新股申購操作，具體操作流程如下：

（一）買賣方向為買入。

（二）申報價格代表股東大會議案，如股東大會有多個待表決的議案，則1元代表議案一，2元代表議案二，依此類推。99元代表本次股東大會所有議案。

多個需逐項表決的議案可組成議案組。此時可用含兩位小數(shù)的申報價格代表該議案組下的各個議案，如2.01元代表對議案組2項下的第一個議案，2.02元代表對議案組2項下的第二個議案，依此類推。2.00元代表議案組2項下的所有議案。

（三）申報股數(shù)代表表決意見，其中1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。

（四）股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報，但表決申報不能撤單。對同一議案多次申報的，以第一次申報為準(zhǔn)。

（五）對采用累積投票制的議案，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。