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投資者保護(hù)

證監(jiān)會(huì)十大投資者保護(hù)典型案例（二）

閱讀次數(shù)：198發(fā)布時(shí)間：2024-05-22 09:38:47【字體 大中小】
5月15日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布十大投資者保護(hù)典型案例，涉及澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案、紫晶存儲(chǔ)先行賠付案、投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案等。

04｜H上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解”案


北京H上市公司因連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假受到行政處罰。2022年，北京金融法院對(duì)投資者與該公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案作出一審民事判決，判令公司按測(cè)算后的金額賠償投資者相應(yīng)損失。由于該案涉及投資者數(shù)量眾多且大部分投資者調(diào)解意愿較強(qiáng)，北京金融法院通過(guò)多元糾紛調(diào)解方式解決其余近600起平行案件，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。2023年2月，應(yīng)北京金融法院委托，北京證監(jiān)局協(xié)調(diào)中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱中證法律服務(wù)中心）、行業(yè)調(diào)解組織推動(dòng)轄區(qū)首例“示范判決+專業(yè)調(diào)解”落實(shí)落地。截至2023年底，累計(jì)完成413起案件調(diào)解，投資者獲賠金額2800余萬(wàn)元。針對(duì)證券市場(chǎng)同類案件存在的多方起訴、重復(fù)審理的問(wèn)題，北京證監(jiān)局協(xié)調(diào)中證法律服務(wù)中心并指導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)協(xié)會(huì)、北京調(diào)解工作站，北京金融法院建立“類似案件類似處理”的“示范判決+專業(yè)調(diào)解”機(jī)制，為轄區(qū)持續(xù)開(kāi)展“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接工作打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
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05｜對(duì)場(chǎng)外股票配資平臺(tái)犯罪活動(dòng)全鏈條打擊處理案


陜西證監(jiān)局堅(jiān)持管合法更要管非法，持續(xù)深化與公安機(jī)關(guān)打防非法證券合作，建立協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)案件線索移送、性質(zhì)認(rèn)定、專業(yè)支持等工作，聯(lián)合西安市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)成功偵破一起重大非法經(jīng)營(yíng)證券犯罪案件。2022年1月，陜西證監(jiān)局收到投資者舉報(bào)某網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)配資線索后，第一時(shí)間啟動(dòng)協(xié)作機(jī)制，會(huì)同西安市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)，對(duì)配資平臺(tái)運(yùn)營(yíng)主體、運(yùn)營(yíng)資質(zhì)、運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行精準(zhǔn)“畫像”，多次召開(kāi)案情溝通會(huì)，明確案件偵辦思路，多舉措摸清作案手法、組織架構(gòu)，查清涉嫌犯罪事實(shí)，并及時(shí)出具認(rèn)定意見(jiàn)，成功打掉股票配資平臺(tái)制作維護(hù)、搭建運(yùn)營(yíng)、代理推廣、配資方等5個(gè)犯罪團(tuán)伙，抓獲犯罪嫌疑人16人（1人待起訴），涉及交易金額60億元。

06｜蘇大維格利用交易所互動(dòng)平臺(tái)誤導(dǎo)性陳述案


2023年9月14日，蘇州蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘇大維格）在深交所互動(dòng)易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱互動(dòng)易）回復(fù)投資者關(guān)于光刻機(jī)的提問(wèn)時(shí)，誤導(dǎo)投資者認(rèn)為其能生產(chǎn)芯片光刻機(jī)，導(dǎo)致公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)造成惡劣影響。江蘇證監(jiān)局于2023年12月29日作出處罰決定，對(duì)蘇大維格給予警告并處以150萬(wàn)元罰款，對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人給予警告并處以100萬(wàn)元罰款。該案是證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)查處的互動(dòng)易平臺(tái)信息披露違法第一案，對(duì)信息披露的內(nèi)涵和外延作出了突破性的解釋，開(kāi)創(chuàng)了打擊上市公司利用類似互動(dòng)易平臺(tái)從事信息披露違法行為的先例，具有極強(qiáng)的代表性和典型性。該案的查處對(duì)市場(chǎng)上司空見(jiàn)慣的利用自愿信息披露平臺(tái)進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述的違法行為形成了有力威懾，有力維護(hù)了資本市場(chǎng)“三公”秩序，切實(shí)保護(hù)了投資者合法權(quán)益。
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（來(lái)源：證監(jiān)會(huì)發(fā)布）
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