5月15日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布十大投資者保護(hù)典型案例，涉及澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案、紫晶存儲(chǔ)先行賠付案、投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案等。
07｜*ST中捷重整中轉(zhuǎn)增股本向中小股東分配案
*ST中捷因違規(guī)擔(dān)保被廣東省高級(jí)人民法院判決在95140萬(wàn)元范圍內(nèi)向廣州農(nóng)商銀行承擔(dān)賠償責(zé)任。公司計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債后，凈資產(chǎn)為-29688.22萬(wàn)元，合并報(bào)表貨幣資金余額僅12171.58萬(wàn)元。2022年度公司被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。鑒于*ST中捷凈資產(chǎn)為負(fù)以及2022年度報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，*ST中捷股票自2023年5月4日起被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。2023年5月，公司向法院申請(qǐng)破產(chǎn)重整，2023年12月25日，法院批準(zhǔn)公司重整計(jì)劃，以資本公積轉(zhuǎn)增股本方式按照持股比例向所有股東進(jìn)行分配，其中向控股股東及首任實(shí)際控制人分配的股份無(wú)償讓渡以清償違規(guī)擔(dān)保債務(wù)，極大保護(hù)了中小投資者合法權(quán)益。
08｜當(dāng)事人主動(dòng)提起R上市公司虛假陳述糾紛調(diào)解案
2023年，中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中證法律服務(wù)中心）陸續(xù)受理了3批次共121名投資者與R上市公司之間的證券虛假陳述糾紛。因該上市公司于一審民事判決書(shū)作出前變更了注冊(cè)地址，有關(guān)管轄法院亦相應(yīng)變更，而示范判決于之后生效。為避免管轄法院變更導(dǎo)致的裁判結(jié)果不確定性，降低訴訟成本，雙方當(dāng)事人基于與中證法律服務(wù)中心過(guò)往合作經(jīng)驗(yàn)，共同選擇向中證法律服務(wù)中心申請(qǐng)調(diào)解。經(jīng)調(diào)解，雙方達(dá)成調(diào)解方案，同意參照示范判決，由R上市公司就投資者的損失承擔(dān)40%的賠償責(zé)任，調(diào)解金額總計(jì)280余萬(wàn)元。本案是首起由糾紛當(dāng)事人主動(dòng)提起申請(qǐng)啟動(dòng)調(diào)解的證券虛假陳述糾紛，是傳統(tǒng)意義上的“示范判決+專(zhuān)業(yè)調(diào)解”機(jī)制的延伸，體現(xiàn)了調(diào)解這一糾紛多元化解方式越來(lái)越被投資者與市場(chǎng)主體各方所接受，調(diào)解組織在證券虛假陳述糾紛化解領(lǐng)域的公信力、權(quán)威性在不斷提升。
09｜上海維萬(wàn)利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易限額制度、超限交易案
上海維萬(wàn)私募基金管理有限公司管理的3個(gè)產(chǎn)品賬戶(hù)、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶(hù)，未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易。2024年2月，中國(guó)金融期貨交易所依規(guī)對(duì)該組涉案客戶(hù)采取紀(jì)律處分措施，包括股指期貨限制開(kāi)倉(cāng)十二個(gè)月，沒(méi)收違規(guī)所得893.48萬(wàn)元等。本案情節(jié)嚴(yán)重，限制開(kāi)倉(cāng)時(shí)間較長(zhǎng)、沒(méi)收違規(guī)所得金額較高，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序，保障投資者合法權(quán)益。相關(guān)紀(jì)律處分結(jié)果第一時(shí)間向市場(chǎng)公開(kāi)，并受到權(quán)威媒體轉(zhuǎn)載，充分發(fā)揮典型性案件處置的懲戒警示和規(guī)則宣教效果，從交易所自律監(jiān)管維度向市場(chǎng)彰顯保障投資者合法權(quán)益的決心，有效增強(qiáng)投資者對(duì)金融期貨市場(chǎng)的信心和信任。
10｜C上市公司虛假陳述“示范判決+專(zhuān)業(yè)調(diào)解+司法確認(rèn)”案
近年來(lái)，深圳證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)調(diào)解組織深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心，在深圳市中級(jí)人民法院對(duì)C上市公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案作出示范判決后，結(jié)合判決所認(rèn)定事實(shí)和法律適用等標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)開(kāi)展C上市公司系列案調(diào)解工作。一方面，強(qiáng)化行政監(jiān)管、糾紛調(diào)解與法院審理的密切協(xié)作配合，明確案件轉(zhuǎn)接、損失計(jì)算、專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)等方面的具體安排；另一方面，根據(jù)當(dāng)事人意愿組織進(jìn)行司法確認(rèn)，賦予調(diào)解協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)行力。截至2023年末，累計(jì)受理C上市公司調(diào)解案件364宗，調(diào)解成功328宗并全部完成司法確認(rèn)，調(diào)解成功率達(dá)90.1%，幫助投資者挽回?fù)p失近3000萬(wàn)元。其中首批案件在收案后20個(gè)工作日內(nèi)即成功調(diào)解，10個(gè)工作日內(nèi)快速獲得司法確認(rèn)裁決，取得良好社會(huì)效應(yīng)。該案綜合運(yùn)用示范判決、專(zhuān)業(yè)調(diào)解、司法確認(rèn)等一攬子糾紛化解機(jī)制，有效降低投資者維權(quán)成本，保障投資者權(quán)利救濟(jì)切實(shí)落地。
（來(lái)源：證監(jiān)會(huì)發(fā)布）
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